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私募基金備案現在的標準都有哪些?

日期: 2021-08-24 14:47:32

中國證券投資基金業協會針對股東出資能力標準,現在按照過去實例,標準如下:企業股東一定要是自有資金出資,不可以過橋走賬,需要出示資金來源以及尚未實繳部分的出資能力證明。
【關聯方認定】申請機構若具有子公司(股權5%以上的金融機構、上市公司及股權20%以上的其他企業)、分支機構、關聯企業(受相同股東/實控人把控的金融機構、私募基金管理人、投資類企業、爭端業務企業、商務咨詢及金融服務企業等),法律意見書應確定表明有關子公司、分支機構和關聯企業工商登記信息等詳細資料、有關機構業務落實情況、有關機構是否備案為私募基金管理人、與申請機構是否具有業務來往等。
私募基金備案
【關聯企業同業競爭】申請機構的子公司、分支機構或關聯企業中有私募基金管理人的,申請機構應在子公司、分支機構或關聯企業中的私募基金管理人真實展業并完成首支私募基金備案后,再遞交申請機構私募基金管理人備案申請。
【關聯企業為投資類公司】申請機構的子公司、分支機構或關聯企業具有已從事私募基金業務但未備案為私募基金管理人的情況,申請機構應先申請辦理其子公司、分支機構或關聯企業私募基金管理人備案。
【嚴禁避開關聯企業】申請機構具有為避開關聯企業有關規定而開展特殊股權設計的情況,協會按照本質勝于形式標準,謹慎審查。
【同質化標準】相同實控人下還有新申請機構的,應該表明設置多個私募基金管理人的目的與科學性、業務方向差別、怎樣防止同業化競爭等問題。該實控人以及把控的備案關聯私募基金管理人需書面材料保證,在新申請機構展業中發生違法違規情況時,應該承擔對應的合法合規承擔連帶責任和自律處罰后果。相同實控人項下還有新申請機構的,申請機構的第一大股東及實控人應該書面材料保證在完成私募基金管理人備案后,繼續擁有申請機構股權或真實把控不少于三年。